12月25日，中泰证券公告称，近日收到证监会山东监管局《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。
《决定》提到，中泰证券存在以下问题：一、在制作和发布关于史丹利的研究报告《转型农业服务商，打开成长新空间》过程中，未能遵循独立、客观、公平审慎原则，未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实，导致该研报内容出现重大错误，客观上传播了虚假、不实、误导性信息。二、对部分同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。
《决定》称，上述问题反映出中泰证券内部控制不完善。依据规定，决定对中泰证券采取责令改正的行政监管措施。决定同时要求中泰证券应认真进行整改，于2021年1月15日之前向证监局提交书面整改报告。
中泰证券在公告中表示，公司将按照监管要求积极整改，进一步加强内部控制管理。目前，公司经营情况正常，敬请投资者注意投资风险。
